2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容

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第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

知識(shí)點(diǎn)七：證券市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容

（一）對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

1.核準(zhǔn)制：推行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。

發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制信息披露為中心，完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度；增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性；同時(shí)加大對(duì)違法違規(guī)的打擊力度。

2.證券發(fā)行信息公開(kāi)制度。

（1）發(fā)行信息公開(kāi)

（2）上市信息公開(kāi)

（3）持續(xù)信息公開(kāi)

（4）信息披露的虛假或重大遺漏的法律責(zé)任

3.證券發(fā)行上市保薦制度

保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段，各個(gè)階段都有明確的保薦期限。

對(duì)于違規(guī)行為，除追究法律責(zé)任外，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施。

冷淡對(duì)待：發(fā)行企業(yè)如出現(xiàn)如下情形的，證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，并將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。這些情況包括：申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；上市當(dāng)年即虧損；持續(xù)督導(dǎo)期信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等。

（二）對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

1.證券交易所的信息公開(kāi)制度

2.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。

對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。

3.對(duì)欺詐客戶(hù)行為的監(jiān)管

欺詐客戶(hù)行為包括：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。

4.對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

（1）內(nèi)幕交易的行為主體。能夠接觸到信息的各方主體及利害關(guān)系人。

（2）內(nèi)幕信息的界定。證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

（3）內(nèi)幕交易的行為方式。主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。

（4）對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管。

（5）內(nèi)幕交易的法律責(zé)任。

（三）對(duì)上市公司的監(jiān)管

（四）對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管

2.對(duì)證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)

3.對(duì)證券公司日常監(jiān)管的主要形式