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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。
第二章 證券投資基金的類型
知識點(diǎn)十三:基金評價業(yè)務(wù)規(guī)范
(一)基金評價業(yè)務(wù)原則
為規(guī)范基金評價業(yè)務(wù),中國證監(jiān)會于2009年11月頒布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,要求以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評價業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循下列原則:
1.長期性原則;
2.公正性原則;
3.全面性原則;
4.客觀性原則;
5.一致性原則;
6.公開性原則。
(二)禁止行為
任何機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的,不得有下列行為:
1.對不同分類的基金進(jìn)行合并評價;
2.對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名;
3.對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進(jìn)行評獎或單一指標(biāo)排名;
4.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月;
5.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月;
6.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月;
7.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月;
8.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個月;
9.對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評價。
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