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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券市場(chǎng)概述
知識(shí)點(diǎn)七:中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放
(一)在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金:1982年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本首發(fā),武士債券。
(二)開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
我國(guó)政府對(duì)WTO承諾的證券業(yè)對(duì)外開放的內(nèi)容:
1.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。
2.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。
3.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事我國(guó)國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過49%。
4.加入后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過1/3。合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設(shè)立基金。
5.允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù),包括信用查詢與分析,投資與有價(jià)證券研究、咨詢,公開收購(gòu)及公司重組等;對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇,允許在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
(三)有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)QDII
(四)對(duì)港澳特別行政區(qū)的開放
從2004年1月1日起,香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格,只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試,無需通過專業(yè)知識(shí)考試;從2006年1月1日起,允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu);從2008年1月1日起,允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu),經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)。
2011年年末,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)RQFII,首批21家基金公司和證券公司在港設(shè)立的子公司獲得200億元人民幣投資額度。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)匯總
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