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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務
知識點四:資金賬戶的開立
資金賬戶開立的一般要求
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(1)客戶到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請,出示有效身份證明文件。
(2)客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份),以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。 (3)證券營業(yè)部為客戶開戶前須對客戶進行投資者入市風險教育,并進行客戶身份識別,審核客戶的開戶資格并查驗相關資料。 (4)證券營業(yè)部依據(jù)客戶的書面申請設置資金賬戶的證券交易委托方式、服務品種、存管或銀證轉(zhuǎn)賬銀行,客戶自行設置密碼。 (5)證券營業(yè)部對相關資料進行妥善保管。 |
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