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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金銷售機(jī)構(gòu)資格條件
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 基金的市場(chǎng)營銷
知識(shí)點(diǎn)十：基金銷售機(jī)構(gòu)資格條件
（一）基本規(guī)定主要有：
（1）具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定。
（3）有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。
（4）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的符合中國證監(jiān)會(huì)要求的技術(shù)設(shè)施。
（5）制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。
（6）有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
（7）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等管理制度。
（8）有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度等。
（二）商業(yè)銀行應(yīng)具備的條件
（三）證券公司條件：6點(diǎn)
（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)條件：8點(diǎn)
（五）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的條件
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