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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):其他禁止的行為

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/07 09:43:03 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 

  知識(shí)點(diǎn) 其他禁止的行為

  1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

  2.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券。

  3.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

  4.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。

  5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

  6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

  【例題 判斷題】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是操縱市場(chǎng)行為之一。(?。?/p>

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  【正確答案】B

  【答案解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是其他禁止行為,不是操縱市場(chǎng)行為。

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  2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》第六章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)

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