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2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí)：其他禁止的行為
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
2.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券。
3.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。
5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題 判斷題】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是操縱市場(chǎng)行為之一。（?。?/p>
A.正確
B.錯(cuò)誤
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是其他禁止行為，不是操縱市場(chǎng)行為。
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