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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券活動(dòng)的禁止行為
【知識(shí)點(diǎn)】證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
1.有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：
（1）前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足；
（2）對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
（3）違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。
2.發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。
3.發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
4.公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。
5.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
6.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
7.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。
為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://galtzs.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始！以上為正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)》第一章證券從業(yè)人員管理中相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
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