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證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》知識點：其他禁止行為
【知識點】其他禁止的行為
1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務。
2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
4.將自營賬戶借給他人使用。
5.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。
6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【例題·多選題】下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。
A.發(fā)行人的中層管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員
【答案】BCD
【解析】本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員是內(nèi)幕信息的知情人，中層管理人員不是，A的說法有誤。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://galtzs.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務范圍中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
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