證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：記賬式國(guó)債承銷程序

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記賬式國(guó)債的承銷程序

1.招標(biāo)發(fā)行

記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債，通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。

2.遠(yuǎn)程投標(biāo)

遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”和“應(yīng)急申請(qǐng)書”的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

3.債權(quán)托管

在招標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過國(guó)債招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書”，在國(guó)債登記結(jié)算公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司選擇托管。逾期未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記結(jié)算公司托管。國(guó)債登記結(jié)算公司以及證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司于規(guī)定的債權(quán)登記日，對(duì)當(dāng)期國(guó)債進(jìn)行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。國(guó)債債權(quán)確認(rèn)時(shí)間按國(guó)債發(fā)行款劃入財(cái)政部指定的資金賬戶的時(shí)間確定。

4.分銷：在規(guī)定的分銷期內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)成員將中標(biāo)全部或部分國(guó)債債權(quán)額度銷售給非國(guó)債承銷團(tuán)成員的行為。記賬式國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。分銷對(duì)象為在國(guó)債登記結(jié)算公司開立債券賬戶及在證券登記結(jié)算公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。國(guó)債承銷團(tuán)成員之間不得分銷。非國(guó)債承銷團(tuán)成員通過分銷活動(dòng)的國(guó)債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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