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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》第九章：中小非金融企業(yè)集合票據
2014年證券從業(yè)備考已經開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校學員為大家分享了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
證券從業(yè)《債券的發(fā)行與承銷》第九章知識點二十二
知識點二十二：中小非金融企業(yè)集合票據
一、定義
《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據業(yè)務指引》；
中小非金融企業(yè)：是指國家相關法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè)；
集合票據：是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊發(fā)行方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債券融資工具。
二、注冊
1.在中國銀行間交易商協(xié)會注冊，一次注冊，一次發(fā)行。
2.要求：任一企業(yè)集合票據待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產的40%；任一企業(yè)集合票據募集資金金額不超過2億元人民幣，單只集合票據的注冊金額不超過10億元人民幣。
三、資金使用
用于符合國家相關法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產經營活動。企業(yè)應在發(fā)行文件中明確披露具體資金用途，在存續(xù)期間變更用途的，均須經有權機構決議通過，并應提前披露。
四、償債保障措施
制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露（包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施）。
集合票據企業(yè)發(fā)行集合票據應由符合條件的承銷機構承銷。集合票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的集合票據。
集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。
截止2011年年底，我國中小非金融企業(yè)集合票據余額為107.4億元。
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