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證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場基本法律法規(guī)》第二章
第二章 證券從業(yè)人員管理
第一節(jié) 從業(yè)資格
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。
掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。
了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；掌握證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，正保會計網校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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