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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識點：基金投資運作監(jiān)督
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
基金投資運作監(jiān)督
一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
?。ㄒ唬鹜顿Y范圍、對象的監(jiān)督
監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。
?。ǘ鹜度谫Y比例的監(jiān)督
?。ㄈ剐袨榈谋O(jiān)督
包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔(dān)保等。
?。ㄋ模⑴c銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
?。ㄎ澹鸸芾砣诉x擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督的特點是：
?。?）不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。
?。?）主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面的監(jiān)督。
?。?）根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。
三、監(jiān)督結(jié)果處理方式
?。ㄒ唬╇娫捥崾?/p>
對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
（二）書面警示
對所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進(jìn)行提示。
?。ㄈ鎴蟾?/p>
嚴(yán)重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（四）定期報告
?。?）編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監(jiān)會報告。
?。?）基金運作監(jiān)控周報。
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