歷年證券從業(yè)資格試題分享（三）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

正確答案：D

2、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

Ⅰ提高保證金

Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

3、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

4、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2個普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：D

5、有下列(　　)情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

Ⅰ計劃存續(xù)期間，客戶少于200 人

Ⅱ計劃存續(xù)期滿且不展期

Ⅲ計劃說明書約定的終止情形

Ⅳ計劃存續(xù)期間，集合計劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

6、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

Ⅰ證券公司

Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

7、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，證券公司不得有以下行為(　　)。

Ⅰ通過報刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計劃Ⅱ向客戶保證投資收益

Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

8、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ風(fēng)險覆蓋率不得低于100%

Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ流動性覆蓋率不得低于100%

Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

9、下列屬于操縱證券市場行為的有(　　)

Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

Ⅱ合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ單獨集中持股優(yōu)勢操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

10、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ、子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)

Ⅱ、分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

Ⅳ、子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

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