歷年證券從業(yè)資格試題分享（三）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢(xún)職業(yè)人員得有(　　)

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

正確答案：D

2、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

Ⅰ提高保證金

Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出Ⅳ暫時(shí)停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

3、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

4、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

Ⅰ有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2個(gè)普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案：D

5、有下列(　　)情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

Ⅰ計(jì)劃存續(xù)期間，客戶(hù)少于200 人

Ⅱ計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)且不展期

Ⅲ計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的終止情形

Ⅳ計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

6、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

Ⅰ證券公司

Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

7、在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為(　　)。

Ⅰ通過(guò)報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶(hù)保證投資收益

Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

8、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

9、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(　　)

Ⅰ違背客戶(hù)委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅱ合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券

Ⅳ單獨(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

10、下列關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法，正確的有(　　)。

Ⅰ、子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱(chēng)、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ、分公司不具有法人資格，沒(méi)有獨(dú)立的名稱(chēng)、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

Ⅳ、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

說(shuō)明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！

能力是練出來(lái)的，潛能是逼出來(lái)的，習(xí)慣是養(yǎng)成的，我的成功是一步步走出來(lái)的。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動(dòng)，它帶給你的不只有證書(shū)這么簡(jiǎn)單，更重要的是它帶給你的是一個(gè)用行動(dòng)來(lái)說(shuō)話(huà)的底氣。

點(diǎn)擊了解證券從業(yè)資格考試招生方案>>

感興趣的朋友還可以添加證券從業(yè)備考群：1041128760 在這里有志同道合的伙伴，讓正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校陪伴你，備考不孤單！

歡迎關(guān)注正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校金融輔導(dǎo)微博“@正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校_金融輔導(dǎo)”

更多推薦：

#帶貨女王薇婭豪宅曝光# 你慕了嗎？

【熱】2021年證券從業(yè)考試報(bào)名會(huì)優(yōu)先集體報(bào)名嗎？

小編給大家準(zhǔn)備了網(wǎng)校馮冬梅老師的試聽(tīng)課，來(lái)聽(tīng)聽(tīng)吧~