《證券市場法律法規(guī)》數(shù)字專項考點！

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1、有限責(zé)任公司由50個以正股東出資設(shè)立。
2、股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)立董事會和監(jiān)事會，設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。
3、有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3至13人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。
4、公司董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。
5、有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。
6、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

7、監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
8、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
9、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
10、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
11、股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5至19人。
12、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。
13、普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。
14、普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利。當(dāng)然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經(jīng)全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。
15、合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力與具有資合性特征的公司不同，合伙企業(yè)具有較強的人合性特征。設(shè)立合伙企業(yè)，必須有2個或2個以上自然人、法人或其他組織作為合伙人。合伙人為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。
16、有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。
17、公開發(fā)行證券的情形之一為: 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)。
18、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門注冊，向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為擅自公開發(fā)行證券。
19、公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。而非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
20、出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東(大)會審議。

21、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1. 5%，且不得少于5人。
22、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門，工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
23、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。
24、證券公司等開戶代理機構(gòu)當(dāng)面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續(xù)，其中至少1名應(yīng)為見證人員。
25、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
26、財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。
27、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。
28、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。
29、集合資產(chǎn)管理計劃成立應(yīng)滿足的條件之一為：投資者人數(shù)不少于2人。
30、投資者可以通過證券交易所以及中國證監(jiān)會認可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。
31、資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形之一為， 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人。
32、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣。

33、資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于100萬元人民幣。
34、托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴格分開,對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管。每個合格境外投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。
35、股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件。
36、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于2人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于3人。
37、非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的從業(yè)人員需要滿足的條件之-為:擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。
38、證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一為: 股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負貴股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員。
39、證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
40、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，專業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；保薦代表人不少于4人。

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