《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)（二）

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)數(shù)字考點(diǎn)（一）剛剛更完，很多寶寶就迫不及待地開始催考點(diǎn)（二）了。這不，小編已經(jīng)給大家準(zhǔn)備好了，來(lái)看看吧！

專項(xiàng)三：金額專項(xiàng)考點(diǎn)
1、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃，以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元人民幣的自然人。
2、私募資金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元；
(2)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的法人單位；
(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
3、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的相關(guān)上市條件，其中主要的上市條件包括：
(1)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；
(2)首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
(3) 市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)等其他條件。
4、在交易類退市標(biāo)準(zhǔn)方面，增加了連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元退市的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了一套由成交量，股價(jià)、股東人數(shù)和市值四大類指標(biāo)組成的交易類退市標(biāo)準(zhǔn)，指標(biāo)體系更加豐富完整。
5、在財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市指標(biāo)方面，創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)較科創(chuàng)板進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化，主要包含三類退市標(biāo)準(zhǔn)，分別為：
(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)為負(fù)值且營(yíng)業(yè)收入低于1億元；
(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，或追溯重述后最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；
(3) 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見或者否定意見。
6、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等條件符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
(1)基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
(2) 證券公司：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃)業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
7、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
8、首次公開發(fā)行股票并在主板(中小企業(yè)板)上市應(yīng)滿足以下條件：
(1) 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
(2)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000 萬(wàn)元或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。
(3)發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元等等。
9、滬股通起始額度為每日130億元人民幣。2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為520億元人民幣。
10、滬港通下的港股通起始額度為每日105 億元人民幣。2018 年5月1日起，滬港通下的港股通每日額度調(diào)整為420億元人民幣。
11、深股通的股票范圍是成分股定期調(diào)整考察截止日期前6個(gè)月A股日均市值不低于人民幣60億元的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。
12、深股通起始額度每日130億元人民幣。2018年5月1日起，深股通每日額度調(diào)整為520億元人民幣。
13、深港通下的港股通起始額度每日105 億元人民幣。2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為420億元人民幣。
14、對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，因此投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。
15、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0。
16、中國(guó)金融期貨交易所于2006 年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所，注冊(cè)資本為5億元人民幣。
17、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元。
18、債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算。所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格

專項(xiàng)四：其他專項(xiàng)考點(diǎn)

1、我國(guó)證券交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過半數(shù)表決通過。

2、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)(我國(guó)證券交易所)：
(1) 理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)；
(2)三分之一以上會(huì)員提議；
(3) 理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。
3、股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
4、 ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位為30萬(wàn)份、50萬(wàn)份或100萬(wàn)份，申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)與贖回交易。
5、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量代低于100萬(wàn)份。

6、對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手；中證500、上證50合約均為1200手；某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。2年期、5年期國(guó)債期貨合約上市首日起，客戶持倉(cāng)限額為2000手；交割月份之前的一個(gè)交易日起，持倉(cāng)限額為600手。

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行動(dòng)和想做永遠(yuǎn)都是一線之隔。所有人都敢想，但是未必都敢做！可敢做的人最終都如愿以償。對(duì)于證券考試來(lái)說(shuō)，很多人都想過我考過證券會(huì)怎樣怎樣，可真正付出行動(dòng)的確是屈指可數(shù)。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動(dòng)，它帶給你的不只有證書這么簡(jiǎn)單，更重要的是它帶給你的是一個(gè)用行動(dòng)來(lái)說(shuō)話的底氣。

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