【收藏！】2021年證券從業(yè)資格考試年份專(zhuān)項(xiàng)考點(diǎn)！

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1、我國(guó)《公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)通過(guò)，自1994年7月1日起正式實(shí)施。
2、我國(guó)《合伙企業(yè)法》于1997年2月23日由第人屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò)，自1997年8月1日起正式實(shí)施。
3、《證券法》于1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)，1999年7月1日起正式實(shí)施。
4、《證券投資基金法》于2003年10月28日由第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)并公布，自2004年6月1日起施行。
5、我國(guó)《期貨交易管理?xiàng)l例》于2007年2月7日由國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自2007年4月15日起施行。
6、2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海正式掛牌成立。
7、2013年上海期貨交易所設(shè)立了上海國(guó)際能源交易中心(INE)。
8、2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券行業(yè)推行合規(guī)管理制度。
9、2017年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》。

10、2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》。
11、國(guó)務(wù)院于2008年以國(guó)務(wù)院令的形式頒布了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，首次對(duì)證券公司聘用證券經(jīng)紀(jì)人予以認(rèn)可，為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)提供了一種新的選擇。
12、自2013年起，我國(guó)正式放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開(kāi)立證券賬戶(hù)提出了更為具體的要求。
13、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，2012年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》，2016年中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，2017年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂并發(fā)布了相應(yīng)的配套規(guī)則《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)
14、除境外投資者從事B股交易外，上海證券交易所證券交易從1998年起實(shí)行全面指定交易
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)稅務(wù)總局于2002年聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，形成我國(guó)現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理制度。
16、2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》，決定原則批準(zhǔn)上交所、聯(lián)交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算公司開(kāi)展滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，即“滬港通”機(jī)制。

17、滬港通推出兩年后(即2016年)，業(yè)務(wù)運(yùn)作模式較為成熟有效，規(guī)則體系已被投資者廣泛熟知。深交所在保持滬港通基本框架和模式不變的原則下，正式推出“深港通”業(yè)務(wù)。

18、2019年，我國(guó)在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。
19、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件。
20、創(chuàng)業(yè)板設(shè)立于2009 年，深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》，明確了新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件。
21、經(jīng)過(guò)中英雙方協(xié)商，中國(guó)于2018年推出通過(guò)上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制。

22、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)人民銀行，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，于2018年4月27日起實(shí)施。
23、2004年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在綜合治理和加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，逐步支持證券公司開(kāi)始各項(xiàng)創(chuàng)新探索，允許證券公司代銷(xiāo)公募基金。
24、2012年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷(xiāo)活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，著重強(qiáng)調(diào)了證券公司的適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項(xiàng)作出了較為全面的規(guī)定。
25、作為股票期權(quán)的首個(gè)試點(diǎn)品種，上證50ETF期權(quán)于2015年2月9日在上海證券交易所上市交易。
26、2017年1月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議了規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的政策措施，明確了規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的總體原則，即處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資。

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