證券從業(yè)資格證書申請(qǐng)流程

證券從業(yè)考試通過后，該如何申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書呢？小保已經(jīng)把相關(guān)流程給大家整理好啦！有證書申請(qǐng)需求的小伙伴快按流程走起來吧！

 申請(qǐng)程序 

個(gè)人需要做什么？

1、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表（申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，并打印的書面申請(qǐng)表）

2、身份證;

3、學(xué)歷證書;

4、2寸彩色證件照一張

5、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績(jī)單及結(jié)業(yè)證書;

6、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料;

7、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

公司需要做什么？

①、由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)。

②、由機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審以及確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)；

協(xié)會(huì)審核

協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。

對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

這個(gè)流程下來一般在15天到1個(gè)月之間不等。

注意

①、對(duì)于證券從業(yè)證書的申請(qǐng)，一個(gè)人是不可以通過兩家機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，也就是說只能在一家機(jī)構(gòu)獲得執(zhí)業(yè)資格的證書。

②、由于申請(qǐng)的條件會(huì)有多不同，所以證券從業(yè)證書有三種可以申請(qǐng)的崗位。（申請(qǐng)人只能選擇其中的一種）

一般的證券業(yè)務(wù)（一般證券業(yè)務(wù)的包含范圍是最大的。）

證券投資咨詢的業(yè)務(wù)

證券資信評(píng)估的業(yè)務(wù)

③、從業(yè)資格證書是跟著單位走的，如果你離職了，從業(yè)資格也會(huì)取消，等你在另一家券商入職，需要再次申請(qǐng)從業(yè)資格證書。

 哪些機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)？

必須是證券相關(guān)機(jī)構(gòu)，例如：證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

了解完申請(qǐng)流程，申請(qǐng)之前也要看看自己是否符合證書申請(qǐng)的條件。

證券從業(yè)資格證書申請(qǐng)條件

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：

(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條的情況。

證券從業(yè)證書必須是：已被機(jī)構(gòu)聘用，并通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，才可以。個(gè)人申請(qǐng)是不行的?。?/span>