《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

為有效實(shí)施證券公司審慎監(jiān)管，促進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況相適應(yīng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會(huì)修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），于2020年5月22日至6月21日向社會(huì)公開征求意見。從反饋意見情況看，社會(huì)各界對修改思路和修改內(nèi)容總體認(rèn)同，建議盡快發(fā)布實(shí)施，同時(shí)也提出了一些修改建議。證監(jiān)會(huì)吸收采納合理意見，進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》。

本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和審慎監(jiān)管需要，重點(diǎn)優(yōu)化分類評價(jià)指標(biāo)體系，集中解決實(shí)踐中遇到的突出問題。主要修改內(nèi)容包括：一是進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)、審慎經(jīng)營導(dǎo)向。為更加準(zhǔn)確反映證券公司的合規(guī)風(fēng)控狀況，完善對證券公司及其相關(guān)人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內(nèi)部控制嚴(yán)重失效等情形予以調(diào)降分類級(jí)別的依據(jù)，完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理能力加分指標(biāo)，促進(jìn)證券公司強(qiáng)化資本約束，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，切實(shí)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。二是進(jìn)一步適應(yīng)專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應(yīng)證券行業(yè)發(fā)展變化，從投資銀行、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)及交易、財(cái)富管理、盈利能力、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r評價(jià)指標(biāo)，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強(qiáng)，差異化、特色化發(fā)展的導(dǎo)向。

修改后的《規(guī)定》再次強(qiáng)調(diào)，分類評價(jià)結(jié)果主要供證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用。證監(jiān)會(huì)按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，進(jìn)行針對性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

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2020年7月10日