券商運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制獲業(yè)內(nèi)肯定

券商運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制獲業(yè)內(nèi)肯定

7月13日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第1號(hào)——證券公司運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制》，為券商建立運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制提供參考。在多家參與前期試點(diǎn)工作的券商看來，建立運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制的實(shí)踐順應(yīng)了券業(yè)數(shù)字化運(yùn)營的發(fā)展趨勢，同時(shí)也是解決如何建立常態(tài)化的運(yùn)營效率與質(zhì)量管控機(jī)制的有益嘗試。

有利于提升核心競爭力

隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的快速發(fā)展以及資本流動(dòng)的全球化，證券市場日益無紙化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化以及全球化，券商運(yùn)營也呈現(xiàn)出制度國際化、服務(wù)多元化、時(shí)間實(shí)時(shí)化、運(yùn)營部門間互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展趨勢，這推動(dòng)著券商運(yùn)營部門沿著銀行化、國際化和集中化的方向發(fā)展，運(yùn)營部門的運(yùn)營效率越來越成為其提高競爭力的核心。

中證協(xié)指出，運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制對于運(yùn)營管理者全面了解證券公司運(yùn)營管理情況具有重要意義：一是通過查看運(yùn)營信息報(bào)告，運(yùn)營管理者可以敏銳的發(fā)現(xiàn)運(yùn)營活動(dòng)的異常環(huán)節(jié)；二是可以提升預(yù)測運(yùn)營負(fù)載能力，有效地為業(yè)務(wù)發(fā)展提前布局、有力支持公司戰(zhàn)略，提升公司品牌實(shí)力；三是有利于提高運(yùn)營效率，運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制有助于找出工作中的瓶頸，并通過分析解決問題進(jìn)而降低公司運(yùn)營成本；四是有利于優(yōu)化證券公司團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)，提高團(tuán)隊(duì)作業(yè)能力提供參考依據(jù)。此外，對于監(jiān)管部門來說，建立行業(yè)層面的運(yùn)營管理報(bào)告機(jī)制，還有利于發(fā)現(xiàn)行業(yè)不足，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)提升。

在招商證券看來，數(shù)字化運(yùn)營已成為證券公司發(fā)展的必然趨勢，協(xié)會(huì)牽頭的運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)正是順應(yīng)這一趨勢，以數(shù)字指標(biāo)的形式系統(tǒng)性呈現(xiàn)證券公司的運(yùn)營管理情況，有效促進(jìn)行業(yè)的數(shù)字化、精細(xì)化運(yùn)營轉(zhuǎn)型。

作為一家中小券商，國融證券也積極參與了此次運(yùn)營管理信息報(bào)告機(jī)制試點(diǎn)工作，在公司看來，運(yùn)營管理信息指標(biāo)體系經(jīng)過試點(diǎn)報(bào)送及多次論證完善，精簡后的指標(biāo)已具有一定的全面性、代表性及普適性。

多家券商試水

中證協(xié)指出，目前國內(nèi)券商主要是通過風(fēng)控合規(guī)等數(shù)據(jù)側(cè)面反映運(yùn)營工作，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)運(yùn)營中存在的潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，因此建立有效的運(yùn)營管理報(bào)告機(jī)制對提升公司運(yùn)營管理水平，及時(shí)監(jiān)控、處置相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)十分重要。

從參與實(shí)踐的經(jīng)過和成果來看，招商證券以此次試點(diǎn)工作為契機(jī)，有效驗(yàn)證了公司數(shù)字化運(yùn)營的建設(shè)情況，并且借助于系統(tǒng)性反映券商運(yùn)營情況的指標(biāo)體系，有效促進(jìn)和推動(dòng)公司揚(yáng)長避短，推進(jìn)運(yùn)營數(shù)字化轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步提升運(yùn)營管理能力。

興業(yè)證券表示，經(jīng)過一年多的試點(diǎn)報(bào)送，公司已形成涵蓋“運(yùn)營數(shù)據(jù)采集、運(yùn)營數(shù)據(jù)展示、運(yùn)營數(shù)據(jù)催辦、運(yùn)營數(shù)據(jù)匯總”等一系列運(yùn)營管理信息報(bào)告報(bào)送電子化流程，并逐步將其落地為公司運(yùn)營管理中的一項(xiàng)日常工作，通過持續(xù)跟蹤、分析運(yùn)營管理指標(biāo)，以月度運(yùn)營分析報(bào)告的形式，面向集團(tuán)高管、各分公司、集團(tuán)各部門共享運(yùn)營管理信息，為集團(tuán)各單位及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)開展短板及運(yùn)營管理異常環(huán)節(jié)，推動(dòng)業(yè)務(wù)架構(gòu)及資源投入的優(yōu)化都發(fā)揮出重要作用。

光大證券表示，通過20個(gè)月的運(yùn)行報(bào)告，公司運(yùn)營和技術(shù)部門不僅查疑補(bǔ)缺，夯實(shí)內(nèi)部運(yùn)營基礎(chǔ)，而且通過研究和行業(yè)領(lǐng)先運(yùn)營數(shù)據(jù)和做法，全面、積極提升公司運(yùn)營工作質(zhì)量和效率。通過總結(jié)前期運(yùn)營報(bào)告工作和經(jīng)驗(yàn)，光大證券進(jìn)一步堅(jiān)定了科技賦能和組織提升的運(yùn)營路線選擇，將通過持續(xù)推進(jìn)運(yùn)營工作的集約化、流程化、自動(dòng)化和平臺(tái)化以提升運(yùn)營安全、質(zhì)量和效率。

中國證券報(bào)

2020年7月14日