2019年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

2019年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

根據(jù)中國(guó)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（以下簡(jiǎn)稱“CEPA”），中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員（指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民）通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人（代表）》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照。通過(guò)上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將2019年第3次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、 考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試試卷	考試日期	考試時(shí)間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	2019年11月30日 （星期六）	14:00~15:30
卷二《證券規(guī)例》		16:00~17:00
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。

二、 報(bào)名日期及費(fèi)用

（一）報(bào)名時(shí)間：10月9日15時(shí)~11月1日15時(shí)；

（二）報(bào)名費(fèi)用：

卷一：人民幣1100元/卷；

卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷；

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

三、 報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由：

1. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

2. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、 考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時(shí)長(zhǎng)/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人（代表）》

卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70％（42分）。

卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70％（28分）。

香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷（包括卷一、二、六及十六）沒(méi)有備考的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人（代表）除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

五、 背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下：

受規(guī)管活動(dòng)類(lèi)別	受規(guī)管活動(dòng)
第一類(lèi)	證券交易
第二類(lèi)	期貨合約交易
第三類(lèi)	杠桿式外匯交易
第四類(lèi)	就證券提供意見(jiàn)
第五類(lèi)	就期貨合約提供意見(jiàn)
第六類(lèi)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)
第七類(lèi)	提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類(lèi)	提供證券保證金融資
第九類(lèi)	提供資產(chǎn)管理
第十類(lèi)	提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照（通過(guò)卷一考試后），應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券交易?？瓶荚嚕?/td>	證券交易 （第一類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚嚕?/td>	就證券提供意見(jiàn) （第四類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
證券執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券發(fā)行與承銷(xiāo)?？瓶荚嚕?/td>	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) （第六類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨專科考試）	期貨合約交易 （第二類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
期貨執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)期貨?？瓶荚嚕?/td>	就期貨合約提供意見(jiàn) （第五類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）
基金執(zhí)業(yè)資格 （已通過(guò)證券投資基金專科考試）	提供資產(chǎn)管理 （第九類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)）

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動(dòng)	證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員	證券交易; 就證券提供意見(jiàn);	卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員	資產(chǎn)管理;	卷一+卷六
代表	證券交易; 就證券提供意見(jiàn);	卷一
代表	期貨合約交易; 就期貨合約提供意見(jiàn);	卷一
代表	就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn);	卷一
代表	資產(chǎn)管理;	卷一

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)（就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)）持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》（可于香港證監(jiān)會(huì)下載）所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話：（852）22311222（選擇語(yǔ)言后按1）

Email：licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題，請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話：010-66575797

Email：

六、 考試教材

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

*《證券及期貨條例》及其附屬法例

*由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

*香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

*香港交易所網(wǎng)址：

*香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

*強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

七、 考試綱要

卷一基本證券及期貨規(guī)例

第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則

第3章:《證券及期貨條例》

第4章:發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例

第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章:在香港交易所的參與

第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品

第9章:市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

卷二證券規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構(gòu)

第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章: 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章: 買(mǎi)賣(mài)于香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券

第5章: 其他證券活動(dòng)

第6章: 交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)及場(chǎng)外衍生工具

第7章: 市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

卷六資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)

第2章:后勤部門(mén)的監(jiān)察事宜

第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例

第4章:失當(dāng)行為

卷十六保薦人（代表）

第1章:一般架構(gòu)

第2章:《上市規(guī)則》及首次公開(kāi)招股上市程序

第3章:籌備首次公開(kāi)招股的任務(wù)

第4章:籌備上市申請(qǐng)

第5章:盡職審查

第6章:于刊發(fā)招股章程后

八、 關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

【香港證券及期貨規(guī)例】培訓(xùn)?？忌赏ㄟ^(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)【香港證券及期貨規(guī)例】網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

九、 香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室

網(wǎng)址﹕

熱線﹕（852）31206100

電子郵箱﹕

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2019年9月19日

附件下載：

附件1.考試綱要

附件2.考試手冊(cè)