2022年8月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試公告

自2022年7月8日起,證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試按照《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》(下稱《測試細(xì)則》)施行。現(xiàn)就2022年8月測試有關(guān)事項公告如下:

　　一、測試時間及費(fèi)用

　　測試時間:2022年8月20日至21日

　　測試費(fèi)用:61元/科

　　交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)

　　報名交費(fèi)時間:2022年7月25日15時至8月1日15時

　　退費(fèi)時間:2022年7月27日15時至8月9日15時

　　二、測試報名條件

　　(一)一般業(yè)務(wù)水平評價測試

　　1、報名截止日年滿18周歲;

　　2、取得國務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度,且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷;

　　3、具有完全民事行為能力。

　　(二)專項業(yè)務(wù)水平評價測試

　　一般業(yè)務(wù)水平評價測試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的,或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

　　三、測試科目、范圍及題型

　　(一)測試科目

　　測試安排為“一般業(yè)務(wù)水平評價測試”和“專項業(yè)務(wù)水平評價測試”5個科目。

　　(二)測試范圍

　　1、一般業(yè)務(wù)水平評價測試的測試范圍

　　 參考《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》測試大綱(詳見 )

　　2、專項業(yè)務(wù)水平評價測試的測試范圍

　　“保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試”

　　參考《投資銀行業(yè)務(wù)》測試大綱(詳見)

　　“證券分析師專業(yè)能力水平評價測試”

　　參考《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》測試大綱(詳見)

　　“證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試”

　　參考《證券投資顧問業(yè)務(wù)》測試大綱(詳見

　　)

　　(三)測試形式及測試題型

　　1、一般業(yè)務(wù)水平評價測試

　　測試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項選擇題,測試題量均為100題,測試時間為120分鐘, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

　　2、專項業(yè)務(wù)水平評價測試

　　測試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項選擇題,測試題量均為120題,測試時間為180分鐘, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

　　(四)測試城市(41個)

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

　　提示:考生報名成功后,請考生關(guān)注所報考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加測試;如果報名后考區(qū)不能正常組織測試,協(xié)會將取消當(dāng)?shù)販y試,并為已報考考生辦理退款。

　　四、臺灣同胞報考注意事項

　　為貫徹落實《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序測試及執(zhí)業(yè)。報名和測試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項的公告》。

　　五、準(zhǔn)考證打印

　　報考成功的考生,可根據(jù)報名系統(tǒng)提示時間登錄打印準(zhǔn)考證。具體測試時間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。

　　六、測試紀(jì)律要求

　　(一)考生必須持準(zhǔn)考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場。

　　(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考老師要求就座。

　　(三)測試時手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

　　(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。

　　七、測試成績

　　證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。《測試細(xì)則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,否則將不予受理。

　　八、測試違紀(jì)處理

　　參加測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重或特別嚴(yán)重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》

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　　九、特別提示

　　(一)首次報名考生需進(jìn)行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片,照片切勿進(jìn)行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應(yīng)及時進(jìn)行更換。

　　(二)測試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個人信息。

　　(三)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版測試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試真題,騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

　　(四)考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測,對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時,將向公安機(jī)關(guān)反映。測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會舉報。

　　(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

　　十、防疫措施

　　(一)測試當(dāng)日須提供48小時內(nèi)紙質(zhì)(可打印手機(jī)截圖)核酸檢測陰性報告(以采樣時間為準(zhǔn)),否則將無法參加測試。來自中高風(fēng)險地區(qū)的考生及健康碼或通信大數(shù)據(jù)行程卡顯示黃、紅碼的考生無法參加考試。

　　(二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,近7天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測試簽到時簽字承諾。

　　(三)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在測試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

　　(四)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,測試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(五)考點所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會將另行通知。

　　十一、測試咨詢

　　如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

　　特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會

2022年7月19日