關(guān)于將11月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試調(diào)整為專場(chǎng)測(cè)試的公告

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕,下稱《管理辦法》)有關(guān)規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記。為順應(yīng)從業(yè)人員管理新形勢(shì)新要求,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))于2022年7月發(fā)布實(shí)施《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》,將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。水平評(píng)價(jià)測(cè)試是為行業(yè)機(jī)構(gòu)提供考量人員專業(yè)能力的依據(jù)之一,不是從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的前提條件,其成績(jī)不是執(zhí)業(yè)的“入場(chǎng)券”。符合相關(guān)規(guī)定,能夠通過(guò)其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員,可以不參加相應(yīng)的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

　　鑒于近期國(guó)內(nèi)疫情點(diǎn)多面廣,不具備大規(guī)模組織統(tǒng)一測(cè)試條件。為貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院“穩(wěn)就業(yè)、保就業(yè)”的決策部署,經(jīng)慎重研究,協(xié)會(huì)決定將原計(jì)劃于11月5日、6日舉辦的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試,調(diào)整為面向行業(yè)機(jī)構(gòu)的一次專場(chǎng)測(cè)試(下稱專場(chǎng)測(cè)試),具體調(diào)整事項(xiàng)公告如下:

　　一、測(cè)試科目及范圍

　　各科目啟用根據(jù)《證券法》《管理辦法》等規(guī)定新修訂的測(cè)試大綱。

　　(一)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

　　1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

　　2、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

　　(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

　　1、《投資銀行業(yè)務(wù)》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

　　2、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

　　3、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》,參考《證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

　　詳見(jiàn)。

　　二、測(cè)試題型調(diào)整

　　(一)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

　　測(cè)試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題,測(cè)試時(shí)間為120分鐘,試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

　　(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

　　測(cè)試題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題,測(cè)試時(shí)間為180分鐘,試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

　　三、測(cè)試報(bào)名

　　專場(chǎng)測(cè)試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司的從業(yè)人員和已開具錄用通知的人員。符合報(bào)名條件的人員可依照所屬機(jī)構(gòu)的通知報(bào)名并參加測(cè)試。

　　如有疑問(wèn),請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)官方報(bào)名網(wǎng)站在線客服進(jìn)行咨詢，咨詢鏈接：

以上調(diào)整給您帶來(lái)不便,敬請(qǐng)諒解。

　　特此公告。

　　                                中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　                               2022年10月25日