證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則之九

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來(lái)源: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 編輯： 2015/01/19 09:40:02　字體：大小

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　　如何理解并執(zhí)行新版《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》之九

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2014年12月17日發(fā)布實(shí)施經(jīng)修訂的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，《準(zhǔn)則》要求證券從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守其條款，同時(shí)要求中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)各會(huì)員單位加強(qiáng)監(jiān)督檢查并督促?gòu)臉I(yè)人員按準(zhǔn)則要求從事證券活動(dòng)。

　　根據(jù)《準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守國(guó)家相關(guān)法律行政法規(guī)，接受監(jiān)督與自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。用人機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定進(jìn)行自查，確定在以往工作中已經(jīng)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求加強(qiáng)從業(yè)人員管理。

　　證券公司可結(jié)合《準(zhǔn)則》規(guī)定，在人員錄用等環(huán)節(jié)中加強(qiáng)管理。例如，對(duì)于前臺(tái)業(yè)務(wù)人員必須具備證券從業(yè)資格者才能聘用，對(duì)于中后臺(tái)崗位人員則要求必須在試用期內(nèi)完成從業(yè)資格考試和資格申報(bào)；各崗位人員均簽訂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)承諾書和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守承諾書，嚴(yán)格履行從業(yè)人員應(yīng)有的義務(wù)；所有從業(yè)人員均按時(shí)按要求完成各類職業(yè)培訓(xùn)；關(guān)鍵崗位人員須簽訂勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)客戶信息保密、離職后信息保密等事項(xiàng)均作出明確約定。

　　《準(zhǔn)則》的發(fā)布實(shí)施，將有助于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，提高從業(yè)人員的專業(yè)服務(wù)水平。

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