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證券從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu) 如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更？
問(wèn)：證券從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更？
答：按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以受理；對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢(xún)”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提交的變更申請(qǐng)予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書(shū)面情況說(shuō)明。
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