證券從業(yè)年檢的主要環(huán)節(jié)是什么

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會編輯： 2015/02/27 15:42:16　字體：大小

　　問：證券從業(yè)年檢的主要環(huán)節(jié)是什么？

　　答：1、一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)：

　?。ㄒ唬﹤€人填寫年檢申請表；（二）機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示；（三）各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示；（四）協(xié)會公告年檢結(jié)果。

　　對于未通過年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè)，并將相關情況記入誠信系統(tǒng)。

　　2、證券經(jīng)紀人年檢的主要環(huán)節(jié)：

　　（一）機構(gòu)審核；（二）年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；（三）證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

　　對于未通過年檢的證券經(jīng)紀人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。

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