2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

2021年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

根據(jù)《證券法》，2020年3月起證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“考試”)為水平評(píng)價(jià)類考試?，F(xiàn)將10月延期考試事項(xiàng)公告如下：

一、考試時(shí)間及費(fèi)用

考試時(shí)間:2021年12月11日至12日

考試費(fèi)用:61元/科

交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)

報(bào)名交費(fèi)時(shí)間:2021年11月16日15時(shí)至11月26日15時(shí)

退費(fèi)時(shí)間:2021年11月16日15時(shí)至12月3日12時(shí)

已報(bào)名10月考試的考生可根據(jù)需要在規(guī)定時(shí)間自行選擇退考，未辦理退考的考生請(qǐng)按要求參加考試。其他考生可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)辦理報(bào)名、退考。

二、考試報(bào)名條件

（一）一般從業(yè)資格考試

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中及以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力。

（二）專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。

三、考試科目、范圍及題型

（一）考試科目

考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目。

（二）考試范圍

1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》(詳見(jiàn)鏈接)

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍

“保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試”

參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試(2021)》(詳見(jiàn))

“證券分析師勝任能力考試”

參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》（詳見(jiàn)

)

“證券投資顧問(wèn)勝任能力考試”

參考《證券投資顧問(wèn)勝任能力考試大綱(2015)》（詳見(jiàn)

)

（三）考試形式及考試題型

1、一般從業(yè)資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為100題,考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

考試采取閉卷機(jī)考形式，題型均為單項(xiàng)選擇題，考試題量均為120題，考試時(shí)間為180分鐘。其中，發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)科目60分及以上視為合格成績(jī)；投資銀行業(yè)務(wù)科目不設(shè)合格線，60分及以上視為達(dá)到基本要求。

（四）考試城市(38個(gè))

天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

提示:請(qǐng)考生選擇居住地所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）設(shè)置的考區(qū)報(bào)名，若考生所在城市存在中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的，請(qǐng)勿跨城市報(bào)名參加考試。

考生報(bào)名成功后,請(qǐng)關(guān)注所報(bào)考區(qū)疫情防控要求,如有調(diào)整,請(qǐng)考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試。

四、防疫要求

（一）為保障考試人員的健康安全，凡參加考試的考生，考試當(dāng)日須提供48小時(shí)內(nèi)新冠肺炎核酸檢測(cè)陰性報(bào)告（電子或紙質(zhì)均可），否則將無(wú)法參加考試。

考試日如為12月11日，建議12月9、10日做核酸；

考試日如為12月12日，建議12月10、11日做核酸。

請(qǐng)考生根據(jù)準(zhǔn)考證所示的考試時(shí)間合理安排核酸檢測(cè)（確?？荚嚽澳玫綑z測(cè)報(bào)告），以免影響考試。如考區(qū)因疫情取消考試，協(xié)會(huì)將向考生退還考試費(fèi)61元/科。

(二)考生須承諾考前14天內(nèi)體溫不超過(guò)37.3度,無(wú)感冒、咳嗽等癥狀,無(wú)境外或境內(nèi)中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒(méi)有與確診或疑似病例密切接觸,并在入場(chǎng)時(shí)簽字承諾。

(三)考生進(jìn)入考場(chǎng)須出示健康碼和通信大數(shù)據(jù)行程卡并配合測(cè)溫,如健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡非綠碼或體溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

（四）考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

（五）考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的，協(xié)會(huì)將及時(shí)通過(guò)短信提示告知，請(qǐng)保持手機(jī)暢通，如有調(diào)整，以協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的最新通知為準(zhǔn)。

五、臺(tái)灣同胞報(bào)考注意事項(xiàng)

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國(guó)臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))的精神,為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺(tái)灣合法居民,可按照規(guī)定的簡(jiǎn)化程序考試及執(zhí)業(yè)。報(bào)名和考試需使用臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證。具體安排詳見(jiàn)《關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)有關(guān)事項(xiàng)的公告》。

六、準(zhǔn)考證打印

報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。

七、考試紀(jì)律要求

（一）考生必須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫(xiě)的有效證件參加考試。身份證過(guò)期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場(chǎng)。

（二）考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考老師要求就座。

（三）考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng),以防丟失。

（四）紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng),否則將按一般違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。

八、考試成績(jī)

保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢窗口下載、打印。

其他考試科目成績(jī)合格可取得“成績(jī)合格證”，成績(jī)合格證在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績(jī)查詢窗口下載、打印，一般從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。如對(duì)考試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。

九、考試違紀(jì)處理

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)對(duì)違紀(jì)考生給予處理:包括取消當(dāng)場(chǎng)考試成績(jī)、禁考一至兩年的處分,并將違紀(jì)情況記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重違紀(jì)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分?？紙?chǎng)紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》

()。

十、特別提示

（一）首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊(cè)并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片，照片切勿進(jìn)行修圖處理，否則因照片比對(duì)無(wú)法通過(guò)將影響正常考試。已提交注冊(cè)照片的，如存在上述問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。

（二）考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個(gè)人信息。

（三）協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題,騙取考生錢(qián)財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

（四）考場(chǎng)采用專業(yè)設(shè)備對(duì)考試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀(jì)行為,協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。

（五）對(duì)于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報(bào)有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將認(rèn)定為考試作弊,并按相關(guān)規(guī)定處理。

（六）協(xié)會(huì)已與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無(wú)法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)考試。

（七）考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣(mài)無(wú)線接聽(tīng)設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問(wèn)題的確切線索,可向協(xié)會(huì)或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)?？荚囘^(guò)程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

十一、考試咨詢

如有疑問(wèn),請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見(jiàn)問(wèn)題及解答，亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

特此公告。

                                                                                                      中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

                                                                                                      2021年11月12日