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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任(2021.02.20)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/02/20 09:10:57 字體:

自己豐盛才感知世界豐碩,自己成功才感悟生命壯觀!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來(lái)練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任,表述錯(cuò)誤的是( )。

A、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),是指證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo) 

B、根據(jù)《證券法》第二百零七條規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款 

C、根據(jù)《證券法》第二百零七條規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),屬于國(guó)家工作人員的,不應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 

D、根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百零七條規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。參見(jiàn)教材P506-507。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(02.20)

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