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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管措施(2021.04.01)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/01 09:52:27 字體:

對未來最大的慷慨,就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

證券公司違反《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定,反映公司治理混亂、內(nèi)控失效的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管措施有( )。 ①責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) ②責(zé)令暫停全部業(yè)務(wù) ③責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員 ④責(zé)令限制董事、監(jiān)事、高級管理人員的權(quán)利

A、①③ 

B、①④ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定,反映公司治理混亂、內(nèi)控失效的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以按照《證券投資基金法》 第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定,采取責(zé)令暫停部分或全部業(yè)務(wù)、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施。參見教材P236。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(04.01)

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