新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司大額交易和可疑交易報告制度（2021.04.11）
得一寸進一寸，得一尺進一尺，不斷積累，飛躍必來，突破隨之。正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~
單選題
關于證券公司大額交易和可疑交易報告制度，下列說法正確的有（ ）。 ①對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，也要提交大額交易報告 ②證券公司發(fā)現(xiàn)客戶試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，即使所涉資金金額較小，也要向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告 ③證券公司在報送可疑交易報告后，應當根據(jù)中國人民銀行的相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施 ④證券公司應當對反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單開展實時監(jiān)測，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調(diào)整的，證券公司應當立即開展回溯性調(diào)查，并按照規(guī)定提交可疑交易報告
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。參見教材P224。 
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
