證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理（2021.04.15）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/04/15 09:27:06　字體：大小

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單選題

證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，下列事項需要驗證并建立存檔記錄的有（?。?①風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行 ②具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整 ③具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運(yùn)維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行 ④業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定

A、①③④

B、①②③

C、①②④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)開展內(nèi)部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄。（1）業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程設(shè)計、功能設(shè)置、參數(shù)配置和技術(shù)實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，不得違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行；（3）具備完善的信息安全防護(hù)措施，能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；（4）具備符合要求的信息系統(tǒng)備份及運(yùn)維管理能力，能夠保障相關(guān)系統(tǒng)安全、平穩(wěn)運(yùn)行。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.15）

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