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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理（2021.04.22）
對(duì)未來(lái)最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
某證券公司營(yíng)業(yè)部在銷售某專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，存在以下問題：（1）未盡到充分了解客戶的義務(wù)，投資者背景調(diào)查流于形式。（2）未根據(jù)對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況的基本判斷，為客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的金融產(chǎn)品。（3）對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估體系不夠完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，應(yīng)對(duì)該營(yíng)業(yè)部作出的懲罰措施是（ ）。
A、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)3個(gè)月
B、暫停開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月
C、撤銷開展代銷金融產(chǎn)品的業(yè)務(wù)許可
D、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查投資者適當(dāng)性管理。上述問題反映出該營(yíng)業(yè)部在投資者適當(dāng)性管理方面存在嚴(yán) 重不足，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，作出暫停該營(yíng)業(yè)部開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)6個(gè)月的決定。參見教材P217。 點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（04.22）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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