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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練:證券交易(2021.06.12)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2021/06/12 10:52:15 字體:

自己豐盛才感知世界豐碩,自己成功才感悟生命壯觀!正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí),希望對您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任,表述錯誤的是(?。?。

A、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),是指證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo) 

B、根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以20萬元以上200萬元以下的罰款 

C、根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),屬于國家工作人員的,不應(yīng)當(dāng)給予行政處分 

D、根據(jù)《證券法》第二百一十三條規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百九十三條規(guī)定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以20萬元以上200萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。參見教材P518-519。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(06.12)

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