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證券從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練:擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任(2022.05.14)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/05/16 16:16:31 字體:

自己豐盛才感知世界豐碩,自己成功才感悟生命壯觀!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí),希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助!以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練,快來練習(xí)吧~

單選題

根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額(?。┝P金。

A、1%以上5%以下 

B、2%以上5%以下 

C、1%以上15%以下 

D、5%以上10%以下 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。

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證券從業(yè):每日一練《金融基礎(chǔ)》(05.14)

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