證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2022.06.18）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/18 10:03:51　字體：大小

自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

保薦代表人出現(xiàn)以下（?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.18）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市...

下一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券投...

報考指南

證券從業(yè)報名入口已開通
報名時間	報名條件
考試大綱	考試時間
備考建議	證書管理

機考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬應對機考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

報考指南
學習計劃
考試大綱
高頻考點
科目特點及備考建議
習題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料