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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：基金管理公司的設(shè)立條件（2022.07.04）
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單選題
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。 Ⅰ.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程 Ⅱ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件 Ⅳ.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查基金管理公司的設(shè)立條件。根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：
1.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；
2.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；
3.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；
4.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；
5.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；
6.有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
7.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.04）
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