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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的設(shè)立條件（2022.08.17）
把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
設(shè)立證券公司需要符合的條件有（?。?。 Ⅰ.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅱ.有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本 Ⅲ.有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合證券法規(guī)定的條件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查證券公司的設(shè)立條件。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（3）有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（7）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（08.17）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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