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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》試題：中間介紹業(yè)務(wù)（2.10）
從前車馬很慢，你是穩(wěn)穩(wěn)書生；如今信息很快，你要為目標(biāo)努力奔跑。2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您整理了證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍相關(guān)習(xí)題，備考征程你在奔跑么？
單擇題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司有下列（ ）行為的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》處罰。
Ⅰ.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
Ⅱ.對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅳ.對(duì)客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
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