新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券公司違規(guī)情形（8.14）
證券從業(yè)在手，進入券商無憂。2017年證券從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考的考試時間為9月2日，你準(zhǔn)備好了么？正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施，提早備考，考試無憂。
單選題
證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（1）合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為。（2）證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。（3）證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（4）證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》科目由證券專家滿開麟老師輔導(dǎo)。滿老師授課通俗易懂、深入淺出，能夠?qū)⒗碚撆c實際相結(jié)合，對考試特點研究透徹，授課過程中能緊密結(jié)合考試特點提示重點內(nèi)容及學(xué)習(xí)方法，能夠幫助考生高效的通過考試。快和小編一起來欣賞滿開麟老師的風(fēng)采吧！點擊查看免費試聽>>
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機考模擬系統(tǒng)
限時免費資料
-
報考指南
-
學(xué)習(xí)計劃
-
考試大綱
-
高頻考點
-
科目特點及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
