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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：保薦代表人監(jiān)管措施（5.26）
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2017年第二季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2017年6月證券從業(yè)資格考試時間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
單選題
公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑（ ）以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：（1）證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行證券上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；（6）實際盈利低于盈利預測達20%以上；（7）關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；（8）控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任；（12）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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