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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（6.7）
2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設(shè)證券從業(yè)考試專場(chǎng)，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
組合型選擇題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有（ ）。
Ⅰ.禁止內(nèi)幕交易
Ⅱ.禁止操縱市場(chǎng)
Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為：（1）禁止內(nèi)幕交易；（2）禁止操縱市場(chǎng)；（3）其他禁止的行為：①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營(yíng)賬戶借給他人使用。⑤將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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