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2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉,2018年7月8日新疆和西藏設(shè)證券從業(yè)考試專場,正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?;A(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學習吧!
組合型選擇題
證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間:要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài):客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好
Ⅲ.信譽狀況:客戶信譽良好,無重大違約記錄
Ⅳ.身體狀況:身體健康,無高血壓、心臟病等,心理承受能力強
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司融資融券業(yè)務中客戶的選擇標準:(1)從事證券交易時間:要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。(2)賬戶狀態(tài):客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好。(3)信譽狀況:客戶信譽良好,無重大違約記錄。(4)資產(chǎn)狀況:具有符合要求的擔保品和較強的還款能力。(5)投資風格及業(yè)績:投資風格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風險承受能力。(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系:非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
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