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根據(jù)《2018年9月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉,2018年9月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,準(zhǔn)考證打印時(shí)間為8月27日至9月2日,于9月1、2日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
單選題
下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?。?。
A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B、股票發(fā)行采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排,應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則,主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購(gòu)資金凍結(jié)利息
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
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