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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（9.13）
根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報(bào)名時(shí)間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
單選題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是（ ）。
A、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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