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根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉,2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,報(bào)名時(shí)間為9月3日至9月29日,于10月27、28日考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
單選題
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以( )的罰款。
A、10~20萬(wàn)
B、20~30萬(wàn)
C、30~60萬(wàn)
D、50~80萬(wàn)
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告,并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
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