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根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉,2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕,報名時間為10月17日至11月9日,于12月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?;A備考階段,快來跟著網(wǎng)校學習吧!
單選題
《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定,財務顧問主辦人應當具備最近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A、10
B、12
C、15
D、24
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?!渡鲜泄静①徶亟M財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定,財務顧問主辦人應當具備下列條件:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨唬?)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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