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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題:中間介紹業(yè)務(11.13)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2018/11/13 09:55:58 字體:

根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉,2018年12月份證券從業(yè)資格考試準考證打印時間為11月28日至12月2日,于12月1、2日考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?;A備考階段,快來跟著網(wǎng)校學習吧!

2018證券從業(yè)資格考試精選習題

單選題

關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定敘述錯誤的是( )。

A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

B、證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

D、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離 

    

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