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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一
單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東和實際控制人。
①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
②凈資產(chǎn)低于實收資本的40％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40％
③不能清償?shù)狡趥鶆?/p>
④凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查關(guān)于成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50％。（3）不能清償?shù)狡趥鶆铡＃?）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。參見教材P120.2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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