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單選題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列(?。┬袨橹坏?,由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?;蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
①與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
②代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
③就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的;就同一問題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致,為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的
④未將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
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