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證券公司違反《證券法》的規(guī)定,聘任不具有任職資

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2020/01/08 09:34:58 字體:

單選題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定,聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機構(gòu)的負責(zé)人或者未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法作出的決定,解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令整改,給予警告,并處10萬元以上()萬元以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員給予警告,可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.20

B.30

C.50

D.60

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查違反券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反《證券法》的規(guī)定,聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機構(gòu)的負責(zé)人或者未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法作出的決定,解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人的職務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令整改,給予警告,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員給予警吿,可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。參見教材P133.

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