2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》第一章練習答案

第一章證券市場概述

答案部分

一、單項選擇題

1、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2、

【正確答案】C

【答案解析】股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

3、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4、

【正確答案】D

【答案解析】中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

5、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查主權財富基金。隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

6、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有1年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

7、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查自律性組織。按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構實行行業(yè)自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

8、

【正確答案】D

【答案解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

9、

【正確答案】A

【答案解析】本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

10、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為金融證券。

11、

【正確答案】D

【答案解析】本題考查無風險證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

12、

【正確答案】B

【答案解析】社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機構投資者。所以選項B錯誤。

13、

【正確答案】C

【答案解析】本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

14、

【正確答案】A

【答案解析】2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

15、

【正確答案】B

【答案解析】本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

16、

【正確答案】C

【答案解析】2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

17、

【正確答案】A

【答案解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

18、

【正確答案】A

【答案解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

19、

【正確答案】A

【答案解析】反映證券市場容量的重要指標是證券化率（證券市值／GDP）。

二、多項選擇題

1、

【正確答案】BCD

【答案解析】本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。

2、

【正確答案】ABCD

【答案解析】選項ABCD都是進入21世紀金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

3、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

4、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會。選項ABCD都正確。

5、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查機構投資者中的企業(yè)年金。投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。

6、

【正確答案】ABD

【答案解析】本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司（企業(yè)）、政府和政府機構。

7、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產(chǎn)權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。

8、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券……

9、

【正確答案】ABD

【答案解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3.所以選項C錯誤。

10、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)——證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會員化”。

11、

【正確答案】ABC

【答案解析】本題考查有價證券的流動性特征。證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

12、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查證券的機構投資者——政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

13、

【正確答案】ABC

【答案解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型。

14、

【正確答案】ACD

【答案解析】本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

15、

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項ABCD都正確。

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